進一步完善期貨糾紛多元化解機制
時間:2023-09-09 02:32:45
(資料圖)
9月7日,由鄭州市人民政府、鄭州商品交易所、芝商所主辦的2023中國(鄭州)國際期貨論壇在鄭州國際會展中心開啟。在當日下午舉行的期貨法治建設分論壇上,中國期貨業(yè)協(xié)會法律委員會主任委員陸文山建議,結合期貨市場發(fā)展的實際需要,進一步完善期貨糾紛多元化解相關制度,有效保護期貨市場交易者的合法權益,防范化解金融風險,維護資本市場穩(wěn)定,保障期貨行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。
陸文山表示,我國期貨和衍生品市場,歷經(jīng)三十多年發(fā)展,成績斐然?!捌谪?保險”助農(nóng)服務連續(xù)多年寫入中央一號文件;期現(xiàn)結合業(yè)務、基差貿(mào)易、倉單登記質(zhì)押與流轉業(yè)務的拓展等創(chuàng)新舉措,深受市場歡迎和認可;經(jīng)營機構差異化服務、差異化競爭優(yōu)勢凸顯。
“期貨和衍生品法的及時制定和實施,使市場在關鍵時刻和關鍵發(fā)展階段,取得了國家層面基礎性法律制度的支持?!标懳纳奖硎?,場內(nèi)市場猶如“主動脈”,場外衍生品和現(xiàn)貨市場猶如“毛細血管”,以往場內(nèi)和場外市場是割裂的,打通兩個市場十分重要和必要。而期貨市場和衍生品市場法律性質(zhì)、基本定位總體相同,二者深度融合、功能互補、緊密相連,共同構成統(tǒng)一的大市場。期貨和衍生品法從市場實際出發(fā),統(tǒng)籌考慮兩個市場,在系統(tǒng)規(guī)定期貨交易、結算與交割等期貨市場基本制度的基礎上,將衍生品交易納入法律調(diào)整范圍。司法解釋修改也應當統(tǒng)籌考慮兩個市場,系統(tǒng)規(guī)定各項裁判標準?;诮y(tǒng)一大市場建設和監(jiān)管全覆蓋,邁向制度型開放后,強調(diào)建立事先、事中、事后的預防、規(guī)范和懲戒機制,盡力避免監(jiān)管盲區(qū)和制度真空,隨之落實建立負面清單制度。
陸文山表示,為夯實基礎設施建設需增加以下規(guī)制:一是推進全國倉單注冊登記中心系統(tǒng)建設,補齊市場基礎設施的缺失;二是進一步完善多元化糾紛解決機制。
據(jù)他介紹,各國立法大多建立了相對完善的期貨投資者糾紛解決機制。目前,我國期貨領域已形成包括協(xié)商、調(diào)解、投訴處理、仲裁、法院委托調(diào)解、訴訟等不同程序所構成的多元化解機制。期貨和衍生品法對期貨業(yè)協(xié)會調(diào)解職責進行了規(guī)定。我國1995年實施的仲裁法缺乏行業(yè)仲裁方面的規(guī)定,2021年中國證監(jiān)會、司法部聯(lián)合公布的《關于依法開展證券期貨行業(yè)仲裁試點的通知》在行業(yè)仲裁的道路上已邁出重要一步,但并未突破現(xiàn)有仲裁法的框架。“建議結合期貨市場發(fā)展的實際需要,進一步完善期貨糾紛多元化解相關制度,有效保護期貨市場交易者的合法權益,防范化解金融風險,維護資本市場穩(wěn)定,保障期貨行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。”陸文山說。
就推進期貨市場法律適用規(guī)則完善方面,陸文山提出三點建議:一是按照法律明確的調(diào)整對象和適用范圍進行梳理。二是與上位法相得益彰,一脈相承踐行新發(fā)展格局下期貨市場的定位和使命。緊緊圍繞促進期貨市場服務國民經(jīng)濟的主線,堅守防范化解金融風險的底線,妥善處理紛爭,維護好市場秩序和社會公共利益。三是平衡制度穩(wěn)定與改革創(chuàng)新。既要認真總結司法審判經(jīng)驗,把實踐中運行良好、成熟可行的制度繼續(xù)保留,以穩(wěn)定市場預期,保障各方合法權益;又要積極回應市場的創(chuàng)新發(fā)展,尤其是已被期貨和衍生品法吸收了的制度創(chuàng)新和業(yè)務范式。
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